Предоставление консультаций по комплаенс-риску; Работа с регуляторными органами; Рассмотрение и одобрение внутренних политик и процедур Банка; Разработка и внедрение комплаенс политик и процедур Банка; Координация внутреннего и внешнего аудитов; Проведение проверок на предмет соответствия корпоративным стандартам и применимого законодательства; Проведение обучения сотрудников Банка по вопросам Комплаенс и ПОД/ФТ.

• Координация и реализация мониторинга комплаенс-рисков Компании и Предприятий; • Оценка эффективности комплаенс-контролей Компании и Предприятий; • Анализ комплаенс-рисков и контролей по проектам по благотворительности и спонсорству Компании и Предприятий; • Координация управления обращениями, поступающими по каналам Горячей линии Компании, и проведения проверок; • Разработка, внедрение и актуализация комплаенс процессов и процедур Компании и Предприятий; • Организация работы функционально подчиненных работников; • Проведение оценки ключевых высокорисковых бизнес-процессов Компании и Предприятий, осуществляет мониторинг эффективности дизайна и операционной эффективности контролей в рамках проведения оценки вышеуказанных процессов; • Координация и актуализация комплаенс-контролей; • Разработка обучающих материалов по вопросам Комплаенс и проведение обучения по вопросам Комплаенс; • Взаимодействие с региональными командами; • Организация и осуществление руководства деятельностью подконтрольных работников; • Замещение и исполнение обязанностей директора Департамента.

• Экспертная оценка международных комплаенс и ПОД/ФТ стандартов • Экспертиза международных стандартов в области противодействия злоупотреблениям на финансовом рынке; • Разработка методов и подходов к регулированию инадзору финансового рынка и финансовых организаций; • Взаимодействие с государственными органами и организациями Республики Казахстан; • Взаимодействие с иностранными государственными органами и организациями; • Разработка предложений и проектов по совершенствованию законодательства РК; • Разработка и внедрение нормативно-правовых актов РК в рамках компетенции Национального Банка РК; • Согласование проектов нормативно-правовых актов, поступивших на рассмотрение; • Разработка обучающих материалов; • Участие в рабочих группах.

• Предоставление консультаций по комплаенс риску: a) консультирование Председателя Правления и руководства Банка о возможных/существующих комлпаенс рисках, b) обеспечение надлежащего управления регуляторными рисками; c) участие в принятии стратегических решений; d) разработка Комплаенс Плана; • Организация осуществления идентификации и оценки комплаенс-рисков, выявления факторов и причин возникновения комлпаенс-риска; • Расследование самостоятельно или совместно с другими подразделениями и должностными лицами Банка законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании финансового рынка и финансовых организаций и стандартов профессиональной деятельности на финансовом рынке, внутренних документов Банка, регулирующих деятельность Банка на финансовом рынке; • Обеспечение организации и установления процессов по ПОД/ФТ в Банке, координация взаимодействия структурных подразделений Банка в целях обеспечения процедур по ПОД/ФТ; • Взаимодействие с государственными органами Республики Казахстан на постоянной основе; • Рассмотрение и одобрение внутренних политик и процедур Банка; • Координация внутреннего и внешнего аудита; • Организация и осуществление руководства деятельностью подконтрольного подразделения, включая постановку целей и задач для сотрудников, а также оценка результатов деятельности; • Проведение проверок и оформление заключений по результатам проверок, отражающих все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению; • Отчетность согласно требованиям Законодательства Республики Казахстан на ежедневной/ежемесячной/ ежеквартальной основе; • Разработка обучающих материалов по вопросам Комплаенс и ПОД/ФТ для сотрудников Банка; • Проведение обучения сотрудников Банка по вопросам Комплаенс и ПОД/ФТ.

• Предоставление консультаций по комплаенс риску: a) консультирование Председателя Правления и руководства Банка о возможных/существующих комлпаенс рисках, b) обеспечение надлежащего упраления регуляторными рисками; c) участие в принятии стратегических решений; d) разработка Комплаенс Плана; • Организация осуществления идентификации и оценки комплаенс-рисков, выявления факторов и причин возникновения комлпаенс-риска; • Обеспечение организации и установления поцессов по ПОД/ФТ в Банке, координация взаимодействия структурных подразделений Банка в целях обеспечения процедур по ПОД/ФТ; • Взаимодействие с государственными органами Республики Казахстан на постоянной основе; • Информирование Председателя Правления, Руководства Банка о важных регуляторных изменениях и координация внедрения регуляторных изменений; • Рассмотрение и одобрение внутренних политик и процедур Банка; • Координация внутреннего и внешнего аудита; • Организация и осуществление руководства деятельностью подконтрольного подразделения, включая постановку целей и задач для сотрудников, а также оценка результатов деятельности; • Проведение проверок и оформление заключений по результатам проверок, отражающих все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению; • Корпоративная отчетность согласно требованиям Законодательства Республики Казахстан на ежедневной/ежемесячной/ ежеквартальной основе; • Разработка обучающих материалов по вопросам Комплаенс и ПОД/ФТ для сотрудников Банка; • Проведение обучения сотрудников Банка по вопросам Комплаенс и ПОД/ФТ; • Взаимодействие с региональными командами.

Основные обязанности: • Разработка внутренних Комплаенс/ПОД/ФТ политик и процедур в соответствии с корпоративными требованиями Ситигруп, законодательством Республики Казахстан и Соединенных Штатов Америки; • Имплементация, координация и мониторинг исполнения Комплаенс/ПОД/ФТ политик и процедур; • Распространение политики ПОД/ФТ среди сотрудников Банка и контроль над эффективностью соблюдения политики ПОД/ФТ Банком; • Разработка обучающих материалов по вопросам Комплаенс и ПОД/ФТ для сотрудников Банка; • Проведение обучения сотрудников Банка по вопросам Комплаенс и ПОД/ФТ; • Рассмотрение/консультации/утверждение документов на существующих и новых клиентов в рамках реализации и процедур Знай Своего Клиента; • Предоставление консультаций и разъяснений работникам Банка по вопросам Комплаенс/ПОД/ФТ в целях обеспечения полного соблюдения требований корпоративных стандартов Ситигруп и законодательства Республики Казахстан; • Расследование потенциальных подозрительных операций клиентов, изучение документов, анализ деятельности клиентов и принятие решений о том является ли операция подозрительной; • Предоставление консультаций сотрудникам Банка по оценке той или иной деятельности клиента на предмет подозрительности согласно корпоративным ПОД/ФТ стандартам и требованиям законодательства Республики Казахстан; • Корпоративная отчетность согласно требованиям Законодательства Республики Казахстан на ежедневной/ежемесячной/ ежеквартальной основе; • Разработка и внедрение процедур с учетом лучших международных практик в области противодействия легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, включая мониторинг клиентской деятельности, надлежащую проверку клиентов, проверку против списка санкций, регуляторную отчетность согласно требованиям Законодательства Республики Казахстан; • Предоставление консультаций и содействие сотрудникам Банка в оценке разрабатываемых продуктов на предмет их возможного использования в целях отмывания незаконных доходов и финансирования терроризма и установлении соответствующих ПОД/ФТ контролей; • Обновление и внедрение Политики по проверке против списка санкций в соответствии с корпоративными требованиями Ситигруп и законодательства Республики Казахстан, включая формирование различных списков санкций; • Разработки и внедрение анти-коррупционной политики, политик по конфликту интересов и инсайдерской информации; • Замещение и исполнение обязанностей Комплаенс-Контролера; • Взаимодействие с государственными органами Республики Казахстан на постоянной основе; • Дополнительные проекты и обязанности, возложенные руководителем. Достижения: • Лучший работник квартала Ситибанк Казахстан в 2010, 2012, 2013 • Разработка и внедрение требований Закона Республики Казахстан по ПОД/ФТ, включая разработку внутренних процедур, участие в разработке, внедрении, налаживании процесса по регуляторной отчетности • Успешный запуск новых услуг, отчетов и т.д • Проведение обучения вопросам Комплаенс и ПОД/ФТ: - обучение вопросам Комплаенс и ПОД/ФТ клиентов в Вене, Австрия - обучение вопросам Комплаенс и ПОД/ФТ клиентов в Алматы на постоянной основе

• Осуществление контроля над эффективностью управления комплаенс-риском по всем аспектам деятельности Банка; • Разработка внутренних Комплаенс/ПОД/ФТ политик и процедур; • Участие в обсуждении вопросов о внедрении новых продуктов или услуг. Оценка рисков Банка, связанных с соблюдением нормативных правовых актов, регулирующих банковскую деятельность при внедрении новых видов банковских услуг и продуктов; • Взаимодействие с уполномоченными государственными и иностранными финансовыми институтами; • Разработка обучающих материалов и проведение обучения сотрудников Банка по вопросам Комплаенс и ПОД/ФТ; • Осуществление мониторинга комплаенс – риска; • Разработка и предоставление руководству рекомендаций по устранению выявленных нарушений; • Предоставление консультации по запросам, относительно соответствия конкретной операции (сделки) или ее части требованиям действующего законодательства Республики Казахстан; • Проведение проверок и оформление заключений по результатам проверок, отражающих все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению; • Организация и осуществление руководства деятельностью Службы; • Решение всех оперативных вопросов, относящихся к деятельности Службы; • Обеспечение контроля над исполнением работниками Службы требований законодательства Республики Казахстан и внутренних нормативных документов Банка, • Принятие мер к укреплению трудовой и производственной дисциплины, осуществление планирования мероприятий по деятельности Службы

• Юридическое сопровождение международных сделок, экспертиза и разработка проектов соглашений; предоставление юридических заключений, составление корпоративных документов; • Мониторинг соблюдения банком принятых обязательств по соглашениям о привлечении финансирования; • Взаимодействие с уполномоченными государственными и иностранными финансовыми институтами; • Анализ законодательства Республики Казахстан, подготовка аналитических записок; • Участие в разработке внутренних процедур Банка, направленных на реализацию Программы банка о противодействии отмывания доходов, полученных незаконным путем, и финансирования; • Работа с контрпартнерами Банка по предоставлению информации о Банке в рамках программы «Знай Своего Клиента»; • Координация работы по обновлению базы данных по террористам и террористическим организациям, а также лицам, не рекомендованных к обслуживанию Банком в соответствии с требованиями иностранных уполномоченных органов; • Разработка Политики Банка по управлению комплаенс-риском в соответствии с рекомендациями Базельского комитета по банковскому надзору и требованиями законодательства Республики Казахстан; • Анализ и обобщение отчетов о контроле за комплаенс-риском, поступающих от участников комплаенс; • Подготовка отчета об управлении комплаенс-риском для Совета директоров на основании предоставленных отчетов; • Предоставление консультаций и разъяснений правового характера работникам Банка по вопросам ПОД/ФТ, Знай Своего Клиента, а также по применению законодательства по другим вопросам, входящим в компетенцию Управления; • Участие в разработке обучающих материалов по вопросам, входящим в компетенцию Управления; • Проведение обучения сотрудников Банка; • Организация и контроль над осуществлением сбора, введения в Централизованную систему баз данных, обновлением, хранением, мониторингом информации и предоставлением информации о лицах, связанных с банком особыми отношениями, о связанных с Банком сторонах согласно МСФО и взаимосвязанных между собой компаний-клиентов Банка в целях расчета пруденциального норматива k3; • Замещение и исполнение обязанностей начальника Управления.

Возбуждение, расследование и направление Прокурору экономических, коррупционных и финансовых преступлений

• Юридическая экспертиза договоров; • Анализ законодательства и подготовка обзора законодательства.

Международное право, Юриспруденция

European Bank for reconstruction and Development

АО "Академия РФЦА", ОЮЛ "Ассоциация финансистов Казахстана", Комплаенс

Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists

Citigroup

Citigroup

Европейский Банк Реконструкции и Развития

Citigroup

Citigroup

Citigroup

Международный учебно-методический центр финансового мониторинга при Федеральной службе по финансовому мониторингу РФ

Training of Financial Technology Transfer Agency, Luxemburg