- осуществление внутреннего регуляторного контроля деятельности , как профессионального участника рынка ценных бумаг; - осуществление внутреннего контроля операций на финансовых рынках, исполнения требований законодательства по ПНИИИиМР; - выявление клиентских операций, собственных операций и операций сотрудников, на предмет недобросовестных действий, подозрений на использование инсайдерской информацией, манипулирование рынком, ПОД/ФТ.

•Проведение внутренних проверок подразделений на соответствие требованиям законодательства рынка ценных бумаг; •разработка автоматизированной системы внутреннего контроля; •разработка внутренних нормативных документов; •взаимодействие с контролирующими органами; •рассмотрение поступающих обращения, заявлений и жалоб; •рассмотрение фактов возможного нарушения законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов ФСФР России, внутренних правил и процедур; •контроль устранения выявленных нарушений и соблюдения мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности; •консультирование работников по вопросам, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке; •проверка отчетности, представляемой в ФСФР, раскрытия информации; •разработка и экспертная оценка новых продуктов; •оценка рисков при работе с нерезидентами, лицензионных рисков.

•Проведение внутренних проверок подразделений на соответствие требованиям законодательства рынка ценных бумаг; •разработка автоматизированной системы внутреннего контроля; •разработка внутренних нормативных документов; •взаимодействие с контролирующими органами; •контроль ведения внутреннего учета, внебиржевых сделок; •проверка отчетности, представляемой в ФСФР, раскрытия информации; •разработка и экспертная оценка новых продуктов; •оценка рисков при работе с нерезидентами, лицензионных рисков.

•Отражение во внутренней системе учета операций с ценными бумагами и денежными средствами Компании и клиентов; •сверка остатков ценных бумаг и денежных средств клиентов и Компании с данными бухгалтерии и депозитария; •контроль проведения расчетов с ценными бумагами и денежными средствами по заключенным сделкам; •формирование и предоставление клиентам отчетов доверительного управляющего; •разработка внутренних документов, регулирующих деятельность Отдела внутреннего учета, регламентов взаимодействия Отдела внутреннего учета с другими подразделениями Компании

•Проверка документов профессиональных участников рынка ценных бумаг на соответствие лицензионным требованиям и условиям; •участие в разработке нормативных актов, регулирующих внутренний учет и отчетность; •сбор и анализ отчетности организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг; •подготовка ответов на запросы и жалобы граждан и юридических лиц; •составление и анализ рейтингов профессиональных участников.

Финансы и кредит. Фондовый рынок и инвестиции

Учет и аудит.

ФСФР России